作为中国的信用评级机构，大公有权为维护债权国利益在美开展评级业务，评判债务国风险。而美国证交会的蓄意拒绝分明在阻挠大公争取国际评级话语权以维护其三大评级机构的垄断地位

　　9月26日，中国最大的信用评级机构大公国际资信评估有限公司就美国证券交易委员会（SEC）拒绝其注册为美国“国家认可统计评级机构”的资质申请发表声明。声明说，大公不接受任何以出让国家主权为条件的评级资质；以“跨境监管”拒绝是对中国与中国评级机构的歧视。据悉，大公国际是自从申请程序的相关规定2007年生效以来，第一家被SEC拒绝的公司。

　　9月23日，SEC官网以“无法履行对大公的监管”即不能“跨境监管”为由，拒绝了大公国际资质申请。SEC在一份文件中指出，“且不论其司法管辖权的问题，大公此前似乎无法遵守联邦证券法关于记录保留、文件制作以及检查的要求。”“大公有关文件和报告的制作和提交检查的提议限制颇多，无法完全服从证券法律法规。”同时，美国证券交易委员会要求大公国际接受所谓“跨境监管”。

　　大公国际则在声明中表示，大公不接受任何以出让国家主权为条件的评级资质。“跨境监管”事关国家主权，可以通过国家间监管部门协商或国际通行的“监管互助”解决，而大公申请美国评级资质完全是一种市场行为。但美国证交会坚持把两者挂钩并作为惟一的拒绝理由，这是我们绝对不能接受的。大公坚决支持我国监管部门维护国家主权的决定。

　　大公国际认为以“跨境监管”拒绝是对中国与中国评级机构的歧视。据了解，在美国具有“国家认可的统计评级机构”资质的三家外国评级机构中，美国证交会从未将“跨境监管”作为必要审核条件，也从未对三家外国评级机构进行过“跨境监管”。此次唯独对大公设置这一障碍，无疑是对中国和中国评级机构的一种歧视。

　　大公国际在表达“对美国证交会的决定保留诉诸法律的权利”的同时，对其批评说：“金融危机证明，信用评级对维护国家金融主权与安全的作用至关重要。作为美国最大的债权国，中国在美拥有巨额金融资产，因此享有在美评级话语权对于维护我国海外金融资产安全意义重大。作为中国的信用评级机构，大公有权为维护债权国利益在美开展评级业务，评判债务国风险。而美国证交会的蓄意拒绝分明在阻挠大公争取国际评级话语权以维护其三大评级机构的垄断地位。”

　　一位不愿具名的中国金融市场研究者向《国际金融报》记者分析说，美国确实有可能以此维护其评级机构的垄断地位。而真正有效打破垄断的还是不断提高自身能力，“技术过硬才能得到国际市场的认可，才能满足国际上所谓的法律限制”。（记者 孙维晨）