北孚集团及部分个人内幕交易“ST兴业”和张小坚内幕交易“SST集琦”股票案

　　■本报北京讯 记者朱宝琛报道

　　日前，中国证监会通报了两起内幕交易案件的查处结果，分别为上海北孚（集团）有限公司（以下简称北孚集团）及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案和张小坚内幕交易“SST集琦”股票案，相关责任公司及责任人员依法受到行政处罚。

　　据中国证监会有关部门负责人介绍，2008年上半年，江苏银洲置业集团与ST兴业商谈借壳上市事宜。4月底，重组方案获得ST兴业大部分董事支持，重组事项已较为明确，内幕信息形成。6月2日，银洲集团向ST兴业提交了重组建议书。6月3日，ST兴业宣布临时停牌。6月26日，ST兴业公告重组事项取消。复牌后，股票连续跌停。

　　经调查，时任ST兴业董事长秦少秋参与了重组事宜，同时其还是北孚集团的董事长和实际控制人。北孚集团利用其控制的证券账户于2008年6月2日买入“ST兴业”股票109.22万股，截至7月7日亏损208.67万元。

　　在重组过程中，倪锋作为重组双方的联络人，知悉内幕信息，同时还将内幕信息告知其朋友柳驰威。2008年5月15日至27日期间，倪锋利用他人账户买入“ST兴业”193.3万股，截至7月7日亏损145.03万元；柳驰威通过个人账户买入“ST兴业”11.25万股，截至7月7日亏损8.47万元。

　　中国证监会认定，北孚集团、倪锋和柳驰威知悉ST兴业重组的内幕信息，在内幕信息公开前买入“ST兴业”股票的行为违反了《证券法》的相关规定，构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。中国证监会决定，对北孚集团处以50万元罚款，对其董事长秦少秋给予警告，并处以20万元罚款，同时市场禁入5年；对倪锋处以15万元罚款；对柳驰威处以3万元罚款。

　　上述负责人同时介绍了张小坚内幕交易案。

　　据介绍，2006年11月，国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司借壳上市。11月23日，桂林集琦发布重组公告并停牌。

　　经调查，国海证券时任副总裁张小坚参与重组借壳，是内幕信息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户，于2006年11月14日、22日两次买入“SST集琦”股票共计52.61万股。

　　中国证监会认定，张小坚知悉国海证券借壳桂林集琦的内幕信息，并于内幕信息公开前买入“SST集琦”股票的行为，违反了《证券法》的相关规定，构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。中国证监会决定，对张小坚处以60万元罚款，并责令其依法处理“SST集琦”股票，如有违法所得予以没收。